案例警示
中山公用 “權(quán)力型”內(nèi)幕交易
廣東省中山市原市長(zhǎng)李啟紅因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，日前在廣州市中級(jí)人民法院受審。據(jù)調(diào)查，李啟紅利用其擔(dān)任市長(zhǎng)的職務(wù)便利，在從中山公用集團(tuán)董事長(zhǎng)譚慶中處所獲得的該集團(tuán)資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，串通其丈夫、弟媳等人購(gòu)買該公司股票，共籌集投入670多萬(wàn)元，不到2個(gè)月獲利1980多萬(wàn)元。
一手掌握權(quán)力，一手掌握金錢，李啟紅及其家族成員通過(guò) “市場(chǎng)化手段”進(jìn)行“資本運(yùn)作”，制造財(cái)富裂變效應(yīng)，折射出“權(quán)錢合體”的腐敗新動(dòng)向。近年來(lái)，從南京市經(jīng)委原主任劉春寶，到廣東韶關(guān)市原副市長(zhǎng)李健，再到公安部經(jīng)偵局原副局長(zhǎng)兼證券犯罪偵查局北京直屬總隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)相懷珠，官員涉嫌內(nèi)幕交易的案件屢屢發(fā)生，表明政府官員已經(jīng)成為內(nèi)幕交易的新主體。
SST集琦 知情人提前埋伏
2006年11月，國(guó)海證券運(yùn)作重組桂林集琦藥業(yè)股份有限公司借殼上市。 11月23日，桂林集琦發(fā)布重組公告并停牌。經(jīng)調(diào)查，國(guó)海證券時(shí)任副總裁張小堅(jiān)參與重組借殼，是內(nèi)幕信息知情人。張小堅(jiān)為其弟弟管理的賬戶，于2006年11月14日、22日兩次買入“SST集琦”股票共計(jì)52.61萬(wàn)股。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，張小堅(jiān)知悉國(guó)海證券借殼桂林集琦的內(nèi)幕信息，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)前買入“SST集琦”股票的行為，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第202條所述的內(nèi)幕交易行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)張小堅(jiān)處以60萬(wàn)元罰款，并責(zé)令其依法處理“SST集琦”股票，如有違法所得予以沒(méi)收。
格力地產(chǎn) 過(guò)失泄露內(nèi)幕信息案
格力電器原董事會(huì)秘書(shū)況某是一起借殼上市項(xiàng)目的談判中間人，經(jīng)常赴目標(biāo)上市公司所在地出差，有時(shí)也在家中通過(guò)電話討論重組事宜，但并未向家人主動(dòng)透露消息。況某的妻子聽(tīng)到丈夫電話內(nèi)容后，對(duì)借殼上市項(xiàng)目有了一定了解，并將消息告訴給況某的外甥女徐某，建議她買入該公司股票。隨后，徐某進(jìn)行了內(nèi)幕交易并獲利。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此案是證監(jiān)會(huì)查處的第一起過(guò)失泄露內(nèi)幕信息和非主動(dòng)獲知、傳遞內(nèi)幕信息的案例。況某作為借殼項(xiàng)目的參與人，并未有意泄露內(nèi)幕信息，然而他也未采取必要的保密措施，致使內(nèi)幕信息泄漏給其妻子，后者又將內(nèi)幕信息傳遞給徐某，最終導(dǎo)致了內(nèi)幕交易。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰決定，況某因泄露內(nèi)幕信息受到處罰，其妻因泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣股票受到處罰，徐某因內(nèi)幕交易受到處罰。
(以上內(nèi)容均摘自網(wǎng)絡(luò))
