漳州片仔癀藥業(yè)股份有限公司
外部信息報(bào)送和使用管理制度
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)漳州片仔癀藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）定期報(bào)告、臨時報(bào)告及重大事項(xiàng)在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，規(guī)范外部信息報(bào)送管理事務(wù)，確保公平信息披露，杜絕泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司信息披露管理辦法》（中國證監(jiān)會令第40 號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字[2007]128 號）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司及下設(shè)的各部門、全資或控股子公司，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員，公司對外報(bào)送信息涉及的外部單位或個人。
第三條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、制度的要求，對公司定期報(bào)告、臨時報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。
第四條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)告、臨時報(bào)告正式公開披露前以及在公司重大事項(xiàng)的籌劃、洽談期間負(fù)有保密義務(wù)，不得向其他任何單位或個人泄露相關(guān)信息。
在定期報(bào)告、臨時報(bào)告正式公開披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)人員不得以任何形式、任何途徑（包括但不限于業(yè)績說明會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等）向外界或特定人員泄露定期報(bào)告、臨時報(bào)告的內(nèi)容。
第五條 在公司公開披露年度報(bào)告前，公司不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提前報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。對于外部單位提出的報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等無法律法規(guī)依據(jù)的要求，公司應(yīng)當(dāng)拒絕報(bào)送。
第六條 公司依照統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府有關(guān)部門或其他外部單位報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的，或公司在進(jìn)行申請授信、貸款、融資、商務(wù)談判等事項(xiàng)時因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┕镜奈垂_重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)將報(bào)送的外部單位和相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記在案備查。
第七條 公司依據(jù)法律法規(guī)向特定外部信息使用人報(bào)送年度報(bào)告相關(guān)信息的，提供時間不得早于公司業(yè)績快報(bào)的披露時間，業(yè)績快報(bào)的披露內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)將對外報(bào)送的未公開重大信息作為內(nèi)幕信息，并書面提示報(bào)送的外部單位及相關(guān)人員認(rèn)真履行《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)賦予的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。公司對外報(bào)送未公開重大信息時，公司應(yīng)當(dāng)向接收方提供保密提示函（格式見附件一），并要求接收方簽署保密承諾函（格式見附件二），保密承諾函中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。
第九條 公司向外部信息使用人出具的保密提示函、外部信息使用人簽署的保密承諾函等材料，由公司證券部統(tǒng)一保管，保管期限為10 年。
第十條 在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，外部單位或個人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息，也不得利用所知悉的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
第十一條 外部單位或個人制作的或在其內(nèi)部傳遞的文件、資料、報(bào)告等材料中涉及本公司未公開重大信息的，外部單位或個人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信息知情人的范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
第十二條 外部單位或個人在其對外提交的或公開披露的文件中不得使用公司的未公開重大信息，除非公司同時公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。
第十三條 外部單位或個人及其工作人員因保密不當(dāng)致使本公司未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知公司，公司應(yīng)當(dāng)在第一時間向上海證券交易所報(bào)告并公告。
第十四條 外部單位或個人如違規(guī)使用公司報(bào)送的未公開重大信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；外部單位或個人如利用其所知悉的公司未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，外部單位或個人涉嫌構(gòu)成犯罪的，公司應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十五條 本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司信息披露事務(wù)管理制度》、《公司內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第十七條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。
漳州片仔癀藥業(yè)股份有限公司
董 事 會
二O 一O 年三月二十五日
附件一：
保密提示函（格式）
我國《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則將上市公司未公開披露的信息界定為內(nèi)幕信息，上市公司應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息的報(bào)送與使用進(jìn)行嚴(yán)格的管理。本公司此次報(bào)送給貴單位/閣下的相關(guān)材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，本公司特此向貴單位/閣下重點(diǎn)提示如下：
1、貴單位/閣下應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。
2、貴單位/閣下以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為內(nèi)幕信息知情人，負(fù)有信息保密義務(wù)。在本公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
3、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對外提交的或公開披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。
4、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。
5、貴單位/閣下及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報(bào)送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，本公司將向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。
6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位/閣下以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。
敬請貴單位/閣下給予積極配合和協(xié)助為盼！
特此函告。
漳州片仔癀藥業(yè)股份有限公司
年 月 日
附件二：
保密承諾函（格式）
漳州片仔癀藥業(yè)股份有限公司：
現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及保密提示函：
1、 ；
2、 ；
3、 ；
…………
本單位（或本人）在此確認(rèn)，接收或使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員情況如下：
姓名
身份證件名稱及證件號碼
與本單位或本人的關(guān)系
任職單位或部門
現(xiàn)任職務(wù)或工作崗位
證券賬戶號碼
本單位（或本人）在此鄭重聲明并承諾如下：
1、本單位（或本人）保證嚴(yán)格控制你公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。
2、本單位（或本人）以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員將嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。在你公司依法定程序公告相關(guān)信息前，本單位（或本人）以及接收、使用你公司報(bào)送的材料的相關(guān)人員不泄露相關(guān)未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。
3、本單位（或本人）及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員在對外提交的或公開披露的文件中不使用你公司報(bào)送的未公開信息，除非你公司同時公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。
4、本單位（或本人）及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使你公司的未公開信息被泄露的，本單位（或本人）將立即通知你公司。
5、本單位（或本人）及知悉你公司相關(guān)未公開信息的人員，如發(fā)生違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
特此確認(rèn)！
簽收人：（簽字、公章）
簽署日期： 年 月 日
